
对营销费用管控疏漏、证券投顾违规展业等乱象。1月15日,金融街证券一日连收7份监管函,其机构、下属营业部及相关负责人,存在违规拓客、私售非本机构产品等违法违规行为。 信息披露违法违规同样是监管部门严查重点,今年以来下发的相关监管函与行政处罚决定书达5份。2月13日,湖北证监局开出重磅罚单,天风证券(维权)在当代集团控制下,通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段,累计为股东及关联人提供
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发布时间:14:53:08
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